郭明鑑兼職 金管會重罰國泰投信600萬!內控防線全失守

Date:

【Lai傳媒、記者爆料網 王傳文/綜合報導】國泰投信前董事郭明鑑兼任風波裁罰結果出爐。金管會1日宣布,國泰投信因旗下基金及全權委託投資帳戶違規投資利害關係公司股票,分別違反《證券投資信託及顧問法》相關規定,各處最高300萬元罰鍰,合計重罰600萬元,並祭出警告及三大業務限制。金管會直指,國泰投信雖設有內控三道防線,但此次事件均未發揮功能,因此採取最高額度裁罰。

國泰投信前董事郭明鑑兼任風波,金管會重罰600萬元。(圖/國泰投信)

國泰投信前董事郭明鑑兼任風波,金管會重罰600萬元。(圖/國泰投信)

金管會指出,前董事郭明鑑任職期間,未依公司內部規定確實申報利害關係人資料,導致國泰投信所經理的基金及管理的全權委託投資帳戶,投資利害關係公司發行的股票,並因此發生重大投資損失。

經查,國泰投信在利害關係人資料管理、維護及內部稽核控制上均未確實落實,內規建置也有不足,顯示內部控制制度不僅未能有效執行,整體控管機制也出現明顯缺口。金管會更發現,事件發生後,國泰投信未依規定即時通報重大事件,且通報內容存在不實及不完整情況,未善盡善良管理人注意義務與忠實信用原則。

針對違規事實,金管會表示,國泰投信旗下基金投資利害關係公司股票部分,違反《證券投資信託及顧問法》第19條,核處300萬元罰鍰;至於全權委託投資帳戶投資利害關係公司股票,違反同法第56條,再處300萬元罰鍰,兩項合計600萬元。

除了罰鍰外,金管會也對國泰投信予以警告處分,並祭出三大業務限制。包括最近1年內不得申請募集投資於國外有價證券的證券投資信託基金,除非違規事項已具體改善並獲主管機關認可;最近半年不得申請擔任境外基金總代理人或兼營期貨信託事業;最近3個月內不得申請投資外國事業、設立分支機構,或在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司。

金管會並要求國泰投信委託非財務報告簽證的會計師事務所,針對改善後的內部控制制度執行情形進行專案審查,提出審查報告並送董事會及相關單位同意後報會。同時,國泰投信也須依內部責任地圖,依違失程度追究相關人員責任。

對於主管機關裁罰,國泰投信今日也發布聲明表示,對主管機關的裁處與指導「虛心接受」,未來將確實檢討並持續精進相關內控機制,強化營運體質,妥適回應主管機關指導及投資大眾的期待。

金管會強調,未來仍將持續督促投信業者落實法令遵循,強化內部控制及稽核機制,並要求董事會與高階經理人切實負起督導責任,以維護金融市場秩序及保障投資人權益。

Share post:

spot_imgspot_img

熱門

相關新聞
Related

國1新營段轎車失控撞護欄「四輪朝天」 2人受傷送醫

【Lai傳媒,記者爆料網/台南報導】國道1號台南新營路段今(12)日上午發生驚險翻車事故!一輛自小客車行駛南向292.4公里處時,疑似突然失控撞上內側護欄,隨後整輛車翻覆在中線車道,車體四輪朝天、零件散落路面,事故造成車內2人受傷送醫。國道公路警察局第四公路警察大隊表示,50年次王姓女子駕駛自小客車,行經國道1號南向292.4公里、台南新營路段時,原本行駛於內側車道,疑因分心駕駛導致操作失控,車輛撞擊內側護欄後翻覆,最後停在中線車道。從現場照片可以看到,轎車翻覆後四輪朝天,車頭及車身明顯受損,保險桿等零件散落路面,車門也呈開啟狀態,警消及相關人員趕抵現場處理。警方指出,事故造成2人受傷,均送醫診治。由於當事人送醫,酒測值仍待檢測;事故現場已於上午7時23分排除並恢復正常通車,詳細事故經過及確切肇因,後續由國道警方新營分隊調查釐清。國道第四公路警察大隊也提醒駕駛人,上路前應養足精神,行車期間雙手握妥方向盤並保持專注,隨時注意自身精神狀況,切勿疲勞駕駛;若出現精神不濟情形,應儘速進入服務區或駛離高速公路休息,以維護自身及其他用路人的安全。標籤: 合作媒體賴傳媒

莊涵雲是誰?蔣友柏50歲生日傳求婚 低調相伴多年身分曝光

【Lai傳媒、記者爆料網/綜合報導】蔣家第四代、橙果設計創辦人蔣友柏迎來50歲生日,感情生活也傳出新進展。蔣友柏10日晚間在上海舉行生日聚會,現場傳出他拿出裝有鑽戒的黑色盒子,向多年來關係備受外界關注的特助莊涵雲求婚,相關畫面曝光後迅速引起討論,也讓「莊涵雲是誰?」成為不少網友搜尋的焦點。不過截至目前為止,蔣友柏與莊涵雲本人尚未公開對外證實婚訊,因此相關消息仍應以「傳出求婚」看待。50歲生日出現鑽戒 好友見證浪漫一幕綜合公開資訊,9月10日正逢蔣友柏50歲生日,他與友人在上海聚會慶生。曝光的現場畫面中,蔣友柏手持麥克風與賓客互動,隨後拿著一個黑色小盒子走向莊涵雲。盒子打開後,可以看到裡面放著一枚鑽戒,莊涵雲則露出驚喜神情。現場友人也以手機記錄這一刻,女方好友陳亞立(Alice Chen)將相關畫面分享到IG限時動態,並以「Happily ever after」送上祝福。這段畫面曝光後,蔣友柏的感情動態迅速受到外界關注。部分報導直接以「求婚成功」形容,不過由於兩名當事人目前尚未親自公開說明,因此是否已有進一步結婚規畫,仍待當事人證實。莊涵雲是誰?約2013年進入橙果工作隨著求婚消息傳開,莊涵雲的背景也再度受到關注。根據過去公開報導,莊涵雲約在2013年進入蔣友柏創辦的橙果設計工作,之後成為蔣友柏身邊的特助,工作上經常陪同出差及處理相關事務。莊涵雲也被報導擁有澳洲雪梨科技大學學歷。多年來她與蔣友柏曾數度被媒體拍到私下同行、約會等畫面,但兩人面對感情生活始終相當低調,並未公開承認戀情。如今隨著50歲生日聚會上的鑽戒畫面曝光,這段長年受到外界關注的關係,也再度成為話題。蔣友柏2018年結束15年婚姻蔣友柏過去曾與林姮怡結婚。兩人於2003年步入婚姻,婚後育有一對子女,這段婚姻維持約15年,後來於2018年走向結束。離婚之後,蔣友柏的感情狀況一直受到外界關注,而莊涵雲也因長期擔任其工作夥伴,兩人的互動多次成為娛樂新聞焦點。不過多年來兩人始終沒有高調談論彼此關係,因此這次生日宴上的鑽戒畫面,才會格外受到注意。跨過50歲人生關卡 感情動態再成焦點蔣友柏過去受訪時曾談到「50歲」對自己具有特殊意義。如今正式迎來50歲生日,又恰巧傳出人生感情新進展,自然引發外界高度關注。從長期共事的工作夥伴,到多年來屢次被拍到私下互動,再到此次生日聚會出現鑽戒,莊涵雲也因此成為網友搜尋的熱門人物。至於兩人是否真的準備步入婚姻,以及後續是否會公開說明,目前仍有待蔣友柏與莊涵雲本人證實。 標籤: 合作媒體賴傳媒

台北車站「臭到快吐」原因曝!污水逆流釀異味 台鐵移設管線改善

【Lai傳媒、記者爆料網/綜合報導】台北車站地下空間日前傳出濃厚異味,不少旅客行經B1樓層時紛紛掩鼻,甚至有人形容味道濃烈到「臭到快吐」,連月台區域也能聞到,引發公共環境衛生疑慮。台鐵公司後續說明,異味來源與台北站U-1層東邊補票房附近的排水管線有關,因主幹管污水發生逆流,污水從管線連接處外溢,進而產生難聞氣味;相關單位已著手進行管線移設改善。北車地下空間飄異味 旅客經過紛紛掩鼻事件發生後,有旅客反映,台北車站地下B1樓層出現明顯異味,部分區域味道尤其濃烈,甚至一路影響到台鐵月台。由於台北車站是北部重要交通轉運樞紐,每天有大量台鐵、高鐵、捷運及轉乘旅客進出,異味問題很快引起討論。部分旅客形容現場氣味令人難以忍受,也有人一度懷疑是否為廁所或污水管線出現問題。隨著相關反映增加,台鐵後續對外說明實際原因。不是單純廁所發臭 台鐵揭污水逆流原因台鐵說明,發生異味的位置位於台北站U-1層東邊補票房附近。由於站體結構老舊,近期天花板連續壁出現滲水情形,因此現場在滲水處下方設置接水盤,再透過管線進行導排。不料後續發生主幹管污水逆流情形,污水回流至管線連接頭並向外溢出,因此產生明顯異味。換句話說,這次旅客聞到的臭味,並非單純車站廁所清潔問題,而是與地下空間排水及污水管線逆流有關。9月8日已會勘 台鐵著手移設管線台鐵表示,台北站早在9月8日就已會同工務單位前往現場會勘,並針對相關問題研議改善方式;後續安排於11日進行管線移設工程,希望改善污水逆流及異味問題。針對這次異味影響旅客候車與通行感受,台鐵也對造成旅客不適表達歉意。首都交通門戶環境品質再受關注台北車站地下空間龐大,不僅有台鐵、高鐵及捷運系統,周邊還串聯地下街與商場,每日人流相當可觀。此次異味事件雖已找到問題來源,也著手進行改善,但站體老舊、地下管線維護及公共空間環境品質等問題,也再次受到關注。尤其台北車站屬於國內指標性交通門戶,一旦地下空間出現排水、滲水或異味問題,影響的不只是候車品質,也直接關係大量旅客的使用感受。後續管線移設後是否能徹底改善異味問題,仍有待實際運作情形觀察。標籤: 合作媒體賴傳媒

郭再欽涉土地詐貸!免戴「電子腳鐐」遭質疑 台南地院發3聲明回應

【賴傳媒、記者爆料網 王俊勝/台南報導】前民進黨中執委郭再欽涉學甲爐碴案及土地詐貸案,近日因法院撤銷其科技設備監控(俗稱電子腳鐐),改以限制出境、出海 8 個月取代,引發外界質疑是否有特權或差別待遇。台南地院今(11)日緊急發布聲明澄清,強調裁定是法官依卷證、訴訟進度及案情獨立審酌的結果,未摻雜任何非法律因素,呼籲外界勿任意揣測。郭再欽先前因台南學甲非法掩埋爐碴案,一審遭判刑 8 年 6 月,另有 2...